内蒙古证监局：推进证券纠纷多元化解机制建设 保护投资者合法权益

中证网讯（新闻记者 昝秀美）内蒙古自治区证监局网址11月25日信息，最近内蒙古自治区证监局各自在赤峰市、鄂尔多斯市、乌海市举行“内蒙古自治区辖区证券纠纷多元化解暨投资者适度性管理方法”专题讲座巡讲。内蒙古自治区证监局表达，下一步将坚持不懈全方位依规要从严管控，不断催促辖区组织建立完善合规管理内部控制制度，正确引导被告方根据纠纷多元化解体制处理纠纷，依规维护投资者的合法权利，维护保养公布、公平公正、公平的资产市场监管，推动辖区金融市场的和谐健康发展趋势。

来源于辖区的123家证券运营组织的270名合规管理与客户投诉处理有关营销人员报名参加学习培训。学习培训以大力开展证券纠纷多元化解体制为立足点，对证券纠纷解决方式步骤、纠纷投诉处理技巧、投资者适度性管理方法及职工从业自我管理等內容开展了重中之重解读，并根据实例的方式，对普遍的证券类违反规定违规操作开展了解析，就工作上碰到的实践活动难题开展了讨论，另外从制造行业的视角明确提出了有关意见和建议。

内蒙古自治区证监副局长陆华强调，金融市场参加行为主体诸多、权益多元化，创建证券纠纷多元化解体制、贯彻落实投资者适度性管理方法规定是维护保养投资者自信心、维护投资者合法权利的急需解决，针对持续压实在我国金融市场发展趋势基本极其重要。辖区各证券期货交易运营组织一要进一步担负合规管理的监督责任，合理贯彻落实投资者适度性管理方法。要树牢“合规创造价值”经营管理理念，进一步完善內部管理模式，标准业务流程作业流程，按时进行內部查验责任追究，将合规管理置入业务流程全传动链条当中，不断提高合规管理和风险管控水准；二要搞好大会精神实质的转达和贯彻执行，依规依规妥当解决异议纠纷。各组织是纠纷突发事件处理的“第一责任人”。辖区各证券运营组织要提升担当意识，不断完善健全纠纷突发事件处理体制机制创新，重视提升从业者证券期货交易纠纷多元化解和突发事件处理工作中学习培训，搞好对投资者预估正确引导、客观文化教育及其举报纠纷解决等工作中，正确引导投资者应用证券期货交易纠纷多元化解方式，依规客观消费者维权；三要完善廉洁从业管理方法内部控制管理体系，构建清正廉洁的制造行业绿色生态。各证券运营组织应创建约束力和高效考核制度，大力加强职工培训教育，重视对职工社会道德核心理念的培养和从事个人行为的标准，着力提升职工专业能力，保证以合规管理谋发展，以廉洁自律行更长远。