提升证券基金机构软实力和核心竞争力

11月21日，证券基金行业文化建设动员大会在京举办。证监会领导班子、现任主席易会满列席会议，并且做好了名为《加速行业文化建设提升行业发展趋势绿色生态着力提高证券基金组织创新能力和竞争优势》的发言。他指出，努力开创证券基金行业文化建设新机遇，用文化的能量推动方位、推动发展趋势、塑造形象，为基本建设标准、全透明、对外开放、有魅力、有延展性的金融市场引入新机遇、出示新支撑点。

易会满指出，身心健康优良的行业文化是证券基金行业创新能力和竞争优势的关键反映。在我国证券基金行业过去二三十年的发展趋势中，一路一往无前、砥砺奋进，结合实际持续厚植发展趋势能量和文化遗传基因，基本产生了具备社会主义民主的证券基金行业文化。但总体看来，与证券基金行业经营规模、资产整体实力、盈利水准等“前提条件”的迅速扩大对比，行业文化、职业道德规范等“创新能力”发展趋势相对性落后，与业务流程运营发展趋势不均衡、不融洽的难题非常明显，身心健康的投资人文化和内部人文化缺少，牵制着行业运营品质高效率的全面提高。行业组织务必从发展战略的高宽比来清醒认识行业文化建设的积极意义，牢牢把握行业文化建设规律性，以问题为导向，补齐短板、高低项，不断提高行业文化“创新能力”，积极主动营造身心健康往上的优良行业品牌形象。

易会满表达，牢牢把握新时期证券基金行业文化的核心价值和关键内函。

2019年7月举办的证券基金组织交流会明确提出，要逐渐打造出“合规管理、诚实守信、技术专业、稳进”的行业文化。这八个字的总体目标具有承传也是自主创新，即是贯彻执行社会主义社会价值观的必定规定，也不错最能体现证券基金行业特性。他指出，合规管理是道德底线，诚实守信是责任，技术专业是特点，稳进是确保。证券基金组织要把合规经营摆放在更为突显的部位，坚持不懈合规创造价值、合规管理从我做起，带领做法律规则的坚定不移信仰者和实践者，让合规管理观念融进血夜，装进心中，难以言表。2020年，证券基金行业将多方位扩大开放。证券基金组织要有“本领恐慌”的紧迫感，塑造追求完美“协同创新”的理想，磨炼“跟无招胜有招”的魄力，深耕细作，进一步学习，不断提高技术专业水准和竞争优势，大力发展具备全世界竞争能力的国际性一流当代投行和財富监督机构。

易会满明确提出提升证券基金行业文化建设的路线地图和重中之重措施。他表达，依据证券基金行业文化建设工作中规划纲要，2019年8月至2021年12月为行业文化基本工程施工工期，争得根据两到三年的勤奋，全方位产生标准配套设施、合理可用的行业文化管理体系，行业品牌形象和社会发展信誉大幅度改进，建立行业文化在全社会发展文化和道德建设的推动影响力，为行业长久发展趋势确立牢靠的基本。在这一基本上，中国证监会明确提出了阶段性的发展规划和路线地图。一是2019年8月至12月为宣传策划提倡期，这一环节关键每日任务包含：公布行业文化建设工作中规划纲要、明确提出行业文化建设倡议书、举办行业鼓励布署会、经典案例宣传策划警告等。二是2020年为示范点落地式期，这一环节关键是进行典型性榜样评比、提升归类点评规范、健全诚实守信系统软件基本建设等。三是2021年为着力推进期，这一环节要基础完工与市场拓展相一致的行业文化规章制度体制和绿色生态管理体系。2022年之后，进一步强化、推进行业文化建设成效，深入推进行业文化建设。证券基金运营组织、行业自我约束机构和监管部门必须确立总体目标、夯实义务、挂图作战，将有关工作标准扎扎实实认真落实。

易会满表达，一是进一步强化管党治党与公司治理结构的有机化学融合。二是掌握好行业文化建设的保持相对路径和重要环节。他指出，与别的行业对比，证券基金行业规律性强，工作人员流通性大、信任感弱、价值观念更为多元化，这就必须在文化建设中考虑到行业特性，以问题为导向，以问题为导向。特别是在要搞好三个重要环节，包含抓考评鼓励，抓选人用人，抓职业道德。在抓考评鼓励层面，易会满表达，行业组织要进一步变化简易以销售业绩为导向性的经营管理理念，搭建鼓励与约束力相溶、长期性与短期内兼具的规章制度体制，重视合理鼓励与责任追究监管相统一，选用适当变长考评周期时间、薪资递延派发、员工持股计划等方法，创建长周期时间的考核制度管理体系和收益分配原则，更独特传输行业文化和使用价值追求完美，防止鼓励歪曲、个人行为失范。三是抓两边、带正中间，打造出身心健康的行业绿色生态，包含要抓典型性、树榜样；要抓规章制度、立规范；要抓后入、惩处戒。他指出，要充分发挥自我约束对策在惩罚违反规定违反规定、催促合理合法从事层面的正确引导和威慑功效，严肃认真通告解决一批销售市场危害极端、比较严重危害行业品牌形象的反面教材，让违反规定失信黑名单的企业和工作人员“曝曝出”“露露脸”，加强警示教育。根据抓牢、两手硬，推动产生“后入赶先进、正中间争优秀、优秀更前行”的优良行业绿色生态。四要以管控导向性加快行业文化产生，包含突显企业社会责任导向性，与管控归类挂勾，加强管控硬约束力。

易会满指出，坚持不懈用科学研究的方式 全面提高证券基金行业文化建设水准。他表达，文化建设是关联证券基金行业身心健康发展趋势和竞争优势提高的地基工程。必须综合各个领域、每个层级、每个因素，汇集的共识，聚合物能量，突显针对性、全面性和协作性，加强对行业运营管理的多方位围绕、多方面融进，在常抓与抓上辈狠下功夫，在层层落实、落小、贯彻落实上狠下功夫。行业文化建设要落地有声、产生特点、充分发挥协力、久久为功。

易会满表达，此次动员大会仅仅证券基金行业文化建设一个新的征程，证券基金组织、自我约束机构、监督机构要坚持不懈以习总书记新时期社会主义民主社会主义社会观念为具体指导，努力学习落实中共中央国务院办公厅提升文化建设的管理决策布署，戮力同心，携手共进，努力开创证券基金行业文化建设新机遇，用文化的能量推动方位、推动发展趋势、塑造形象，为基本建设标准、全透明、对外开放、有魅力、有延展性的金融市场引入新机遇、出示新支撑点。