厚植合规诚信专业稳健的文化理念 打造券商核心竞争力

中国证券业协会（下称“中证500协”）此前在京机构举办金融行业廉洁文化讨论交流会，紧紧围绕“建设金融行业廉洁文化，打造出金融市场优良发展趋势绿色生态”主题风格开展讨论。29家证劵运营组织负责人报名参加了本次大会。

本次大会明确提出，在推动证券基金制造行业文化艺术建设的大背景图下，各证劵运营组织应不断提高文化强国，革除“猎捕”文化艺术，“一体双面”推动金融行业廉洁文化建设，不断提升廉洁从业内部控制管理体系建设，产生特点内部控制规定、增加追问责责幅度、恪守廉洁自律道德底线，推动金融市场绿色生态持续稳步发展发展趋势。

证劵公司人员觉得，促进公司文化艺术建设是本身提高“创新能力”和打造出竞争优势的关键措施。证劵运营组织做为促进制造行业文化艺术建设的义务行为主体，理应促进公司文化艺术建设落地有声、抓石有痕、久久为功，深耕细作“忠、专、实”的文化内涵，锲而不舍厚植“合规管理、诚实守信、技术专业、稳进”的文化艺术核心理念，效果好服务项目在我国经济发展高品质发展趋势。

银河证券：促进廉洁文化建设 提升金融市场绿色生态

银河证券相关责任人详细介绍，公司党组及高管一直重视廉洁文化建设，从体制建设、文化艺术宣传、风险分析、定期维护等层面，全方位进行廉洁文化从事建设工作中。

银河证券创立了监督协调工作领导组，充分运用监事会、纪检、风险管控、合规管理、财务审计等监督协力，全方位进行廉洁从业风险评价和查验，确立各业务流程线廉洁从业实际规定和道德底线。另外，依据各业务流程线特性，制订了一系列合规管理准则，产生业务流程标准和从业标准紧密结合的风险管控规章制度管理体系。

在事中监管及等待审核，银河证券确立业务流程进行、花费开支及人事部门任职、变化事宜中的廉洁自律管理方法审批关键点，并贯彻落实在审批底稿及规范中进行全过程中审批。在过后查验阶段，公司将廉洁从业总体管理方法总体目标置入本年度重点巡查、合规管理查验及其财务审计方案中。廉洁从业管理方面已合理渗入在业务流程进行的重要环节。

银河证券合规管理主管梁世鹏表达，现阶段金融行业存有一些关联性难题：如一部分从业者合理合法合规管理观念基础薄弱，对合规管理规定的学习培训形式化；投资人对违纪行为的警醒观念较弱，鉴别工作能力比较有限；不善的业务流程鼓励方式造成从业者过多重视权益；公司内控制度体制缺少或运作无效，合规管理、财务审计、纪检、监督等职责失察；公司高管忽略重中之重风险性业务流程或阶段的内控管理，监督查验幅度不足等。

他明确提出，金融行业能够效仿海外廉洁文化建设、防商业贿赂层面的工作经验，根据完善国家制度、提升违反规定成本费、提升职业道德规范建设、完善从业诚实守信系统软件等方法，逐渐降低利益输送、商业贿赂等违纪行为。在内控管理上，各证劵公司本身要不断完善各类内控机制和高新科技防治工作能力，加强廉洁从业文化艺术宣传，逐步完善团队激励约束力常态化，以进一步预防道德风险。他另外提议，中证500协能够根据共享制造行业廉洁从业警告实例及出色管理心得，在职业资格考试考题及继续再教育中提升社会道德宣传比例，完善诚实守信信息内容动态性管理方法等，进一步正确引导制造行业廉洁文化建设的良好发展趋势。

申万宏源：证券业反腐倡廉建设、提升整治任重而道远

申万宏源证券比较有限公司党委委员、纪委书记、监事会主席徐宜阳表达，现阶段证劵组织存有着多元化监督的工作中布局，有党组织监督、整治监督、合规管理监督、内部控制监督等，监督能量分散化，各尽其责。再此状况下，应提升党的集中统一领导干部。另外，要进一步加强公司监事会建设，做实稳步发展监事会，并为此来从公司整治方面综合行政部门监督資源，有机化学融进从严治党的总体布局，保证公司和制造行业长期性可持续性身心健康发展趋势。

徐宜阳还明确提出，对证劵组织来讲，管理层管控难，农村基层一线、业务流程一线监督弱，是普遍存在，都是一个急需解决难题。在当今从严治党、全方位提升制造行业管控的大背景图下，尤其gdp增速下滑的局势下，业务流程风险性层出不穷，非常要关心业务流程风险性身后的腐败问题等难题。

据悉，申万宏源证券自始至终廉洁文化建设与发扬公司“唯实求进、厚德博学笃行”的价值观紧密结合，与运营管理方面互相渗入，坚持不懈“防患于未然，综合性施措，标本兼治”的基本要素，切实发挥好廉洁文化约束力导向性和团结奋进的关键作用，为公司和睦平稳发展趋势造就良好氛围。

一方面，公司以党规党纪和國家相关法律法规为本质遵照，制订了一系列代表性、至关重要、推动性的管理制度，基础产生了支撑点从严治党、全方位严治治司的管理制度管理体系。另一方面，公司坚持不懈规章制度眼前一律平等、实行规章制度沒有列外，让组织纪律性变成感应起电的“高压电线”。此外，对于典型性违法乱纪违反规定案子普遍存在的难题，公司也催促有关工作部门进一步完善规章制度，保证“查处一起案子、文化教育一批党员干部、完善一套规章制度、处理一类难题”。

申万宏源证券相关责任人表达，在将来的工作上，公司将持续完善、不断发展，探寻建设公司廉洁文化的新理念、新方式和有效途径，进一步保持公司廉洁文化建设的承继、自主创新与发展趋势。

中投证券：廉洁文化应内化于心、集中体现于行

中投证券负责人表达，公司以“励新图强、敦行致诚”为价值观，把廉洁文化做为公司文化的关键构成，将其使用价值核心理念、行为准则和规章制度标准“内化于心、集中体现于行”，构建清正廉洁、廉洁奉公的学习氛围。

一是切实履行廉洁从业风险防控监督责任。将廉洁从业管理方法总体目标列入公司党组和股东会工作职责，加强首席总裁贯彻落实廉洁从业管理方法第一责任人岗位职责，确立各岗位职责，完善廉洁文化建设的工作方案和考核制度。

二是完善内部控制制度，加强內部牵制。根据完善各类业务流程规章制度标准和步骤监管，从根源上预防廉洁从业风险性。对于重中之重业务流程和重要环节，整理廉洁自律风险防控措施，确立廉洁从业规定，完善预防措施，加强管理方法，标本兼治。

三是提升监督，创建风险管控综合性管理体系。创建业务流程管理的第一道防线，合规管理、风险管控、财务会计的第二道防御和核查、监督的第三道防御，加强对风险性，非常是从业者道德风险的综合性防治。

四是增加责任追究幅度。重中之重治理推卸责任踢皮球，懒政不当担的个人行为。近年来，公司方面的责任追究总数已超出前三年总数。

五是提升主题教育，构建廉洁从业的学习氛围，协助职工树牢廉洁从业观念。紧紧围绕内线交易、代客理财、利益输送、职务侵占等內容，按时进行实例警示教育，保证警钟长鸣。

该责任人表达，金融行业权益大、引诱大，证劵运营组织内控管理水准不够，欠缺合理分辨方式。另外，制造行业诚实守信管理体系建设尚需完善，从业者品性、信誉纪录与聘请、新员工入职、升职等的约束力、激励制度功效未充分运用。当今重构金融行业廉洁文化已成时不待我。

东兴证券：事先预防、事中监管、过后追究责任

东兴证券负责人详细介绍，公司重视廉洁文化建设和廉洁自律风险管控工作中。近些年持续完善管理制度，提升廉洁自律风险性清查整理，严肃认真追问责责，进行了一系列有效的管理者的廉洁文化建设工作中。现阶段已逐步完善起事先预防、事中监管、过后追究责任的操纵体制。

在事先预防层面，东兴证券時刻关心对职工的主题教育，将全体人员工作员廉洁从业状况列入人力资源管理管理体系，从新员工入职、聘用、破格提拔、辞职、档案资料等多方位提升职工的人事部门管控。

在事中监管层面，公司重点围绕岗位工作职责风险性、利益输送风险性、利益输送及商业贿赂风险性等12项风险性內容进行了廉洁自律风险管控工作中，根据定编权力文件目录和权利运作流程表逐步专项检查廉洁自律风险防控措施。

在过后追究责任层面，公司根据持续不断完善管理制度，产生了运营责任追究和尽职免除责任紧密结合的规章制度管理体系，而且严格遵守外界管控和内控管理要求，优化风险管控架构和内控机制，果断积极解决各种风险性。

东兴证券纪委书记侯秉乾表达，现阶段金融行业在推动廉洁文化建设全过程中普遍现象的从业者价值观念多元化，廉洁从业观念和组织纪律性意识尚需提升；证劵业务流程廉洁自律风险性隐秘性强，证劵公司职业纪检监察党员干部总数偏少，查验方式和监督工作能力稍显不够等难题和艰难。东兴证券将主要从完善规章制度体制，加强文化教育宣传，探寻监控器方式，提升纪检监察团队建设等层面进一步推进廉洁文化建设工作中，切实使害怕腐的威慑不断加强，不可以腐的铁笼越扎越紧，不愿腐的主动日渐提高，不断构建清正廉洁的良好环境。

中原证券：贯彻“三廉”保持“三清”

中原证券负责人表达，公司积极践行“文化教育倡廉、规章制度规廉、监督保廉”的“三廉”核心理念，努力创造“党员干部清正、公司廉洁、政治清明”的“三清”总体目标。在其中，主要把好啦廉洁从业“入口关”和廉洁自律核查“出入口关”。

他详细介绍，中原证券在进行廉洁文化建设的全过程中，切实进行了下列工作中：

一是做好2个宣传教育：执行“日警言警句、旬实例镜鉴、月案件广播”宣传教育方式，牢筑党员干部职工廉洁从业观念防御；探寻应用“互联网技术+文化教育”互联网媒体方式，启用“中证500轻风”微信号码，坚持不懈天天更新，立即公布廉洁新闻资讯信息内容、法律法规、工作安排。

二是加强2个监督。一方面，将党组织监督与法定代表人整治监督有机化学结合，搭建纪检监察、合规管理、风险管控、核查财务审计、巡察、监事会办等监督职责组织的共享资源、相互配合的“六位一体”大监督管理体系；另一方面，充分运用“利刃”功效，对发觉的违反规定违纪违法问题线索，立即转交纪检监察组织调研解决，产生强劲威慑。

该责任人表达，塑造廉洁文化要把握2个重要。一是抓关键少数。公司每一年机构领导成员组员及二级企业负责人签署本年度监督责任目标责任书，把廉洁从业做为一项关键指标值。二是抓重要连接点。紧抓春节暑假，紧抓重点项目、重特大资产分配。

他觉得，廉政文化理应融进公司文化建设。近些年，根据培养廉洁公司文化，中原证券党员干部职工廉洁自律观念逐渐向主动转换，廉洁从业个人行为更为标准，廉洁自律规章制度管理体系更为完善。下一步，中原证券还将进行廉政文化试点建立，提升廉洁自律风险管控管理体系建设，完善领导人员廉政档案，不断构建清正廉洁的发展趋势气氛，为清洁金融市场生态环境保护做出需有奉献。

国泰君安：因时制宜打造出廉洁自律诚实守信文化艺术

国泰君安相关责任人详细介绍，在国际业务热火朝天进行的全过程中，公司一直有总体目标、有目的地打造出公司廉洁自律诚实守信文化艺术，因时制宜融进本地法治环境，将廉洁自律核心理念植根于每名职工的心里，使公司变成一个由上而下，上行下效的诚实守信机构。

具体来说，公司制订了《公司工作员廉洁从业要求》，确立廉洁从业管理方法总体目标，充分运用公司党组抓党风廉政建设的监督责任、股东会及运营高管抓廉洁从业风险管控的监督责任、各个责任人抓廉洁从业管理方法的监督责任，充分发挥党政同责协同作用，推动公司廉洁文化建设。

海通国际做为公司国际化战略的主要服务平台，根据《反贪及解决出示/接纳礼品和招待的引导》《利益输送现行政策》《职工涉及到外界个人项目投资与出任进阶管理员引导》《顾客意见反馈和举报的引导》《本人买卖监控器的引导》《员工守则》等6项规章制度，防治廉洁自律风险性，在合规管理、诚实守信、公平公正、义务、责任追究、清晰度等层面获得突出成绩。

该责任人另外表达，国泰君安还根据举办讲座、为管培生出示免息购置产业借款、开设“员工关怀股票基金”等方法，合理清除滋长贪污腐败的发病原因。将来，国泰君安将持续保持廉洁文化建设的优良作风，以建立我国榜样式投个人行为总体目标，以打造出百年老字号的胸襟，根据各种各样方法推进完善廉洁自律诚实守信文化艺术，保证海外业务流程的全方位井然有序、稳进和不断发展趋势。